一、才博咨詢關(guān)于企業(yè)上市規(guī)劃內(nèi)容的理解

一>.博咨詢關(guān)于企業(yè)上市規(guī)劃內(nèi)容的理解：

1、決定發(fā)行上市計劃。

2、委任上市保薦人、財務(wù)顧問及法律、會計中介機(jī)構(gòu)。

3、訂出架構(gòu)規(guī)則。

4、針對發(fā)行上市前兩年營運(yùn)記錄做審慎調(diào)查，包括：采購、生產(chǎn)、行銷、品管及財務(wù)管理。

5、擬定未來兩年發(fā)展計劃，包括：產(chǎn)品、專利權(quán)、機(jī)器設(shè)備、人員及行銷計劃。

二>.公司擬上市發(fā)展規(guī)劃詳細(xì)規(guī)劃：

公司“擬上市”發(fā)展規(guī)劃 公司考慮上市問題，既要關(guān)注公司內(nèi)部程序，諸如：董事長要考慮公司的情況是否適合上市、挑選合適的中介機(jī)構(gòu)和董事長秘書、上市具體的流程等。又要考慮外部程序，諸如：證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)，向交易所申請上市等。

內(nèi)部程序：

董事長要考慮的事情：

1、自查家底，產(chǎn)權(quán)是否明晰，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否合理，管理團(tuán)隊是否穩(wěn)定、是否目標(biāo)一致。

2、募集資金規(guī)模，上市后的盈利預(yù)測和風(fēng)險控制。

3、到哪里上市——境內(nèi)外、主板市場、中小企業(yè)板或是創(chuàng)業(yè)板？

4、預(yù)計上市時間、上市費(fèi)用、機(jī)會成本。

5、要選擇合適的中介機(jī)構(gòu)和合作伙伴，企業(yè)內(nèi)部由誰來負(fù)責(zé)上市全過程的總協(xié)調(diào)。

6、當(dāng)前宏觀政策是否有利于企業(yè)上市，如何整合上市資源，突出企業(yè)上市優(yōu)勢，爭取順利通過核準(zhǔn)上市。

董事會秘書：

董事會秘書是企業(yè)上市的先行官，主要負(fù)責(zé)董事會的日常工作事務(wù)，是企業(yè)融資、上市的主要策劃人之一，也是具體的執(zhí)行人。上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。

董事會秘書由董事長提名。

擬上市企業(yè)的董事會秘書在上市運(yùn)作的整個過程中應(yīng)以上市公司董事會秘書的工作標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，為企業(yè)擬定上市規(guī)劃并報企業(yè)決策層審議通過后操作實施，還要配合中介機(jī)構(gòu)協(xié)同作戰(zhàn)。

上市籌備階段的工作協(xié)調(diào)：

企業(yè)上市一般分為五個階段：上市籌備階段、聘請中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)股份制改組階段、上市申報材料制作及申報階段、股票發(fā)行上市階段。

1、上市籌備階段

設(shè)立上市籌備組，主要成員單位有：辦公室、財務(wù)部、法律部、生產(chǎn)部、市場銷售部、后勤部等部門負(fù)責(zé)人及企業(yè)候選的董事會秘書等。

上市籌備組主要的工作

（1）企業(yè)財務(wù)部配合會計師及資產(chǎn)評估師進(jìn)行公司財務(wù)審計、資產(chǎn)評估及盈利預(yù)測編制工作。

（2）董事會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司與政府、行業(yè)主管部門、證監(jiān)會以及中介機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系。

（3）法律部與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫發(fā)起人協(xié)議、公司章程等。

（4）董事會秘書完成各類董事會決議、申報主管機(jī)關(guān)批文、上市文件等。

2、聘請中介機(jī)構(gòu)

具體來說就是要委托合適的投資銀行（包括財務(wù)顧問、上市保薦人等）、律師事務(wù)所、會計師（審計）事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)共同完成上市工作任務(wù)。

3、制定公司上市規(guī)劃：該項工作應(yīng)由各中介機(jī)構(gòu)在保薦人的統(tǒng)籌下對公司進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查后進(jìn)行。依據(jù)本行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德，從法律、財務(wù)等角度對企業(yè)進(jìn)行全面的診斷，找出與上市條件存在的差距。

4、改制與重組

改制與重組的目標(biāo)是為了明晰產(chǎn)權(quán)、規(guī)范公司的經(jīng)營以滿足上市要求。

5、準(zhǔn)備跑好政府部門。與當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、金融辦、稅務(wù)、工商、環(huán)保等部門協(xié)調(diào)好。

外部程序：

報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：

向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請時，應(yīng)提交下列文件：

1、上市報告書

2、申請上市的股東大會決議

3、公司章程

4、公司營業(yè)執(zhí)照

5、經(jīng)法定驗證機(jī)構(gòu)驗證的公司最近三年的或者公司成立以來的財務(wù)會計報告

6、法律意見書

7、證券公司的推薦書

8、最近一次的招股說明說

報交易所上市

證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告

二、才博咨詢關(guān)于企業(yè)上市規(guī)劃與融資服務(wù)流程(咨詢模型架)

1.合作前溝通、了解及達(dá)成共識

2.才博提前入場

3.雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議，登記備案

4.報送輔導(dǎo)工作備案報告

5.對企業(yè)存在的問題進(jìn)行整改

6.企業(yè)向社會公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜

7.輔導(dǎo)書面考試

8.提交輔導(dǎo)評估申請

9.輔導(dǎo)工作結(jié)束

三、才博咨詢關(guān)于企業(yè)上市規(guī)劃與融資服務(wù)更多成功案例：

詳見才博咨詢官網(wǎng)“案例中心”相關(guān)內(nèi)容，或聯(lián)系我們溝通了解！

四、如有關(guān)于企業(yè)上市規(guī)劃與融資服務(wù)的任何問題或需企業(yè)管理現(xiàn)狀免費(fèi)診斷，請來電或加微信交流溝通！