一、客戶背景：

中國RL工程技術(shù)有限公司（簡稱中國RL）是在原南昌有色冶金設(shè)計研究院（江西省政府直屬事業(yè)單位，企業(yè)化管理）的基礎(chǔ)上,經(jīng)2007年改制后新成立的一家股權(quán)多元化、技術(shù)驅(qū)動型的國際化工程公司，屬于以人力資本為核心的智力服務(wù)型高新技術(shù)企業(yè)。

中國RL改制重要動因之一,就是避免人才流失。中國經(jīng)濟的高速發(fā)展催生了巨大的建設(shè)市場，勘察設(shè)計行業(yè)快速發(fā)展，設(shè)計人才流動明顯加快，江西地處欠發(fā)達地區(qū)，如果沒有好的企業(yè)發(fā)展前景，不建立長期有效的激勵機制，管理技術(shù)骨干很容易流失。此外，設(shè)計院是人力資本型企業(yè)，員工的利益應(yīng)與企業(yè)的利益及發(fā)展結(jié)為命運共同體，才能最大程度地發(fā)揮知識型員工的價值，并確保企業(yè)的發(fā)展利益。因此，管理技術(shù)骨干持股是中國RL改制的必然選擇。

二、問題洞察：

借鑒國外人力資本型企業(yè)的股權(quán)設(shè)置經(jīng)驗，結(jié)合中國RL的實際情況，適應(yīng)智力服務(wù)型企業(yè)發(fā)展的要求，在員工持股設(shè)計上具有以下特點：

1.設(shè)置較高的員工持股比例。為了使骨干員工與公司形成利益命運共同體，更加注重市場導(dǎo)向、效率優(yōu)先的可持續(xù)發(fā)展理念，實現(xiàn)從“要我發(fā)展”到“我要發(fā)展”的轉(zhuǎn)變，中國RL股權(quán)比例設(shè)計為：公司管理技術(shù)骨干占49%、中國有色金屬建設(shè)股份有限公司占23%、江西省國資委占18%（2014年劃轉(zhuǎn)給江銅集團持有）、中國中鋼股份公司占10%。其中，中國RL公司持股的核心骨干人數(shù)為400多人，占全體員工的40%左右，全部采用自有現(xiàn)金購買股份。

2.員工持股股權(quán)動態(tài)調(diào)整。職工持股采用“股隨崗設(shè)，崗變股變、人離股轉(zhuǎn)”的原則。通過制定切實可行的員工持股管理辦法，激發(fā)了員工的責(zé)任心和危機意識。首先，公司建立了一套科學(xué)的員工崗位管理體系，分管理、技術(shù)、項目、工勤四個崗位系列，各系列有8-10個層級，四個系列的層級之間有對應(yīng)關(guān)系，如管理系列的部門正職與技術(shù)系列的一級工程師與項目系列的一級項目經(jīng)理是同一個層級。

股隨崗設(shè)。對應(yīng)于崗位等級，自高往低設(shè)計了6個持股等級，除管理系列部門副職以上員工要求必須購買公司股份外，其他崗位的員工可在崗位對應(yīng)的股份范圍內(nèi)自己選擇是否購買及買多少?；趩T工對企業(yè)及改制的信心，除個別員工未購買或未足額購買外，絕大多數(shù)有資格的員工均足額購買了公司股份，表現(xiàn)出了對改制企業(yè)強烈的認(rèn)同感。

崗變股變。公司根據(jù)員工的能力和工作情況，每3年重新確定所有員工的崗位等級，能者上，庸者下，讓員工始終感覺到工作的壓力，保持良好的工作狀態(tài)和業(yè)績。崗位等級的調(diào)整，除影響薪酬外，還會帶來股份的調(diào)整，這對員工的激勵或處罰起到了倍增效果，發(fā)揮了很好地導(dǎo)向作用。人離股轉(zhuǎn)。為了讓公司新晉骨干能夠持有公司股份，與公司形成命運共同體，人離股轉(zhuǎn)，股份流動就是必須的。公司設(shè)計了正常退休和自己離職兩種不同的股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，并在員工簽署的持股協(xié)議中明示。這既讓員工退休即能分享工作期間的公司經(jīng)營成果，又讓有“跳槽”想法的員工有所顧忌，起到了“金手銬”的作用。

公司成立以來，共有181人次因升職而加股或持股，21人次因降職、調(diào)崗而減股或降薪，103人（其中高管5人）因退休而退股，28人因離職而退股。改制至今，公司核心骨干流失率為零。

3.設(shè)立“虛擬股”，補充、完善員工持股機制。為有效調(diào)動員工的積極性，201年在原有員工持股的基礎(chǔ)上，公司實施了虛擬股政策，共有302人因未能足額持股而享受了虛擬股。通過虛擬股與實股的滾動，使員工持股的政策可以有效的推進落實，新晉骨干員工也能及時分享公司發(fā)展成果，這為公司后續(xù)人才隊伍的穩(wěn)定起到重要作用。

4.員工股權(quán)的管理。為了規(guī)范有序加強員工股權(quán)管理，公司組織起草了《員工持股管理辦法》，該辦法經(jīng)職工代表大會審議，全體員工出資人會議通過后生效。同時，在《中國RL工程技術(shù)有限公司章程》中明確，“員工持有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，由《員工持股管理辦法》規(guī)定”，同時還約定，“鑒于公司員工股東的持股數(shù)量與崗位掛鉤，崗變股變，人離股退，員工股東轉(zhuǎn)讓出資時，中色股份、江銅集團和中鋼股份均承諾，屆時將放棄優(yōu)先購買權(quán)。員工股東的股權(quán)調(diào)整，由董事會辦公室根據(jù)《員工持股管理辦法》提出調(diào)整方案，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論后，報董事長批準(zhǔn)”。通過上述措施的制定和實施，為公司員工股權(quán)的管理提供了制度上的保證，同時具有較強的可操作性，得到了公司員工的廣泛認(rèn)可。

三、方案成效：

公司充分發(fā)揮“混改”后體制機制優(yōu)勢，通過核心管理技術(shù)骨干持股，創(chuàng)新體制機制，激發(fā)了員工的主動性、積極性和創(chuàng)造性，為公司的發(fā)展注入了源源不竭的內(nèi)生動力。公司呈現(xiàn)較快發(fā)展態(tài)勢，運行質(zhì)量和效益明顯提升。主要表現(xiàn)在：

1.培養(yǎng)了員工“股東意識，有效激發(fā)企業(yè)內(nèi)生動力”。改制后，中國RL在全體員工中持續(xù)開展以“我就是RL”為主題的股東意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識的教育活動，使持股的管理和技術(shù)骨干進一步明確了持股的目的不僅是獲得公司利潤分配權(quán)利，更重要的是將責(zé)任與公司長遠(yuǎn)發(fā)展結(jié)合起來，形成了員工個人利益與中國RL的經(jīng)濟效益、經(jīng)營風(fēng)險密切相關(guān)的利益共同體以及壓力傳遞機制。

2.進一步完善了公司法人治理機制。嚴(yán)格按照出資比例建立現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，公司員工和股東成為利益共同體，股東會對董事會授權(quán)，董事會對經(jīng)營層授權(quán)，公司能快速靈活應(yīng)對市場，科學(xué)高效進行決策。

3.明顯增強了公司凝聚力和吸引力，為公司轉(zhuǎn)型升級提供了高素質(zhì)人才支撐。自2007年公司混改以來，其核心員工基本沒有流失，還出現(xiàn)回流現(xiàn)象。許多高級專家和國際化人才，紛紛加盟中國RL，培養(yǎng)了一批科研領(lǐng)導(dǎo)人才，形成了結(jié)構(gòu)合理、扎實、穩(wěn)定、創(chuàng)新能力較強的科研團隊。2007年以來共獲得國家及省部級以上科技進步獎55項；獲國家及省部級優(yōu)秀工程設(shè)計等各類獎項296項；獲國家專利局授權(quán)專利429項。經(jīng)過混改實踐，初步實現(xiàn)了由設(shè)計院向工程公司轉(zhuǎn)型、由本土企業(yè)向國際公司轉(zhuǎn)型，由單一企業(yè)向集團公司轉(zhuǎn)型。

4.公司發(fā)展態(tài)勢良好，經(jīng)濟效益不斷提升。公司自2007年改制已來，主要經(jīng)濟指標(biāo)呈現(xiàn)平穩(wěn)增長的良好局面，實現(xiàn)了可持續(xù)健康發(fā)展。2007年至2015年公司營業(yè)收入累計92.95億元，年均增長率為38.24%；累計實現(xiàn)利潤總額14.67億元，年均增長率為41.82%。2015年營業(yè)收入14.82億元；利潤總額3.51億元，比2014年增長42.35%，創(chuàng)造了歷史最好水平；2015年資產(chǎn)總額為32.77億元，年均增長率35.91%，2015年凈資產(chǎn)總額為11.54億元，年均增長率33.11%。

四、跟進工作：

1.相關(guān)法律建設(shè)落后于實踐要求。

因大型輕資產(chǎn)的智力密集型科技型企業(yè)的核心技術(shù)、管理骨干的持股人員會超過200人，而公司法對于非上市公司的股東有200人的限制，這會影響大型科技型企業(yè)進入資本市場。建議修改公司法促進大型高科技企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，進入資本市場。

2.為企業(yè)留有松綁空間，員工持股比例不易規(guī)定過死。

員工內(nèi)部持股是調(diào)動在場所有者積極性的一個關(guān)鍵措施，有利于把國家、企業(yè)、個人的長期利益捆綁在一起，因此在持股比例設(shè)置時，對于充分競爭類企業(yè)，除員工股東分散持股外，其它法人股東的持股比例分別應(yīng)不超過20%，員工股的總股本最好能超過50%，這樣企業(yè)的自主市場話語權(quán)更能得到充分發(fā)揮，有利于完全還權(quán)于董事會。